企业体系一体化建设构思与经验分享——2020年第8期

2020-08-29 09:02:27 4

随着社会的进步和可持续发展,工业企业除建立质量管理体系外,其环境保护和职业健康安全管理体系也相继推进到建设层面上来,一个企业建立并有效运行三体系不仅是企业自身管理水平的提升,也体现了企业的社会责任。同时,在市场经济领域,每个企业还须面临行业市场准入的各种规范要求,建立行业产品的管理体系来获取市场准入资质,促进企业持续发展。

企业背靠社会,面对市场,既要合规经营,又要满足市场需求,面对多重标准建立管理体系,对企业体系管理者来说无疑是一件头疼的事。为此,企业如何建立体系?如何让多重体系化简合一,综合运行,事半功倍?

下面以服务于石油天然气行业的阀门制造企业为例,简述企业体系一体化建设构思与经验分享,供同行管理者参考。

一个初具规模的油气管线阀门制造企业,面临市场需求和顾客要求,至少需要建立表一所述的系列管理体系,并通过第三方认证取得相关资质,才具备进入市场参与招投标的资格,所生产的阀门产品才会被顾客认可,进而服务于石油天然气工程,造福黎民百姓。

表一、服务于石油天然气行业的阀门制造企业(含铸、锻件)至少包括但不仅限于建立以下管理体系。

序号

体系名称

依据标准

要求

资质证书

备注

1

特种设备生产管理体系

TSG 特种设备安全技术规范

国家市场监督管理总局

特种设备制造许可证

中国强制性认证

2

质量管理体系

ISO9001:2015《质量管理体系—要求》

《质量法》

市场准入条件

质量管理体系认证

非强制认证,企业根据市场要求通过第三方认证机构审核认证

 

3

环境管理体系

ISO14001:2015《环境管理体系—要求及使用指南》

《环境保护法》

市场准入条件

环境管理体系认证

4

职业健康安全管理体系

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系—要求及使用指南》

《劳动法》、《安全生产法》、《职业病防治法》,市场准入条件

职业健康安全管理体系认证

5

石油天然气行业制造企业质量管理体系

API Q1《石油天然气行业制造企业管理体系规范》

石油天然气工程市场准入条件,根据供应市场和顾客要求而定

API Q1认证

非强制认证,企业根据市场要求通过第三方认证机构审核认证

  6

井口阀门制造管理体系

API 6A《井口装置和采油树设备规范

API 6A认证

7

管线阀门制造管理体系

API 6D《管道及管线阀门规范》

API 6D认证

8

石油天然气行业用阀门铸件质量管理体系

API 20A《石油和天然气工业用碳钢、合金钢、不锈钢和镍合金铸件》

API 20A认证

9

石油天然气行业用阀门锻件质量管理体系

API 20B《石油和天然气工业用自由锻成型锻件》

API 20B认证

API 20C《石油和天然气工业用闭模锻件》

API 20C认证

10

石油天然气行业用紧固件质量管理体系

API 20E用于石油天然气工业的合金和碳钢螺栓规范

API 20E认证

11

欧盟压力容器制造管理体系

欧洲议会和理事会第2014/68/EU号指令《协调成员国有关压力设备市场供应的法律》

出口欧盟阀门产品的CE认证

CE认证

企业面对如此多的标准,需要建立相应的管理体系来响应标准的各要素,既要合规,又要实用于企业自身条件,还要切实解决体系文件规定与实际运行过程 “两块皮”现象,一般的企业很难做到位,但为了迎合市场,他们都会通过不同的手段和方法,最终去完成这些工作,以赢得企业的生存空间。

综上所述,如果我们能构建多重标准一体化管理体系,必将繁事化简,并能事半功倍,这对于企业体系管理者来说无疑是一件十分痛快的事。哪我们如何来构建多标准一体化管理体系呢?笔者设计以下构想供同行参考。

一、 建设一体化管理体系的原则

管理体系的建设要在风险管控和持续改进管理的基础上坚持标准要素共性兼容、个性互补的原则。目前,众多的标准或体系,集中归纳起来不外乎为质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系(下简称“QHSE管理三体系”),截止2018年3月,ISO9001:2015《质量管理体系—要求》、ISO14001:2015《环境管理体系—要求及使用指南》和ISO45001:2018《职业健康安全管理体系—要求及使用指南》三体系标准文本框架结构已高度统一,所涉及的组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进要素均可兼容,针对行业产品质量、环境因素和职业健康安全要素需结合企业所属行业和产品领域对应标准要素补充完善管理体系。

 二、建设一体化管理体系的步骤

    1、依据企业特点建立健全组织机构,提供岗位,明确职能职责和权限,识别适用的标准、法规,将质量、环保、职业健康安全等具有行业特征的专业体系融合,建立覆盖公司除内控、法律、财务以外所有业务活动的QHSE一体化管理体系。

2、实现QHSE一体化管理体系与内控、法律风险管理制度的逐步融合,最终建立覆盖自己企业所有业务活动的、一体化的基础管理体系。

 三、 建设一体化管理体系方法

    综合标准一体化建设。企业面度的标准、规范和法律众多,不可能一个标准建一个体系,综合标准是成套标准整体协调,保证全套标准在应用时互相适应的方法。目标导向、系统分析和整体协调是综合标准方法的基础,是存在内在联系的整体,在应用时互相渗透,互相补充。

企业一体化管理体系建设需要整合质量、安全风险、环保、资源、监视和测量、应急等多项体系标准,满足多项体系认证和评审要求。应用综合标准化方法,可通过成套标准整体协调,实现一体化管理体系整体效益最佳的目的。

     综合标准化方法贯穿体系策划、融合、运行全过程,其应用如下:

1、在系统分析一体化管理体系期望任务目标和各管理体系可达成目标的基础上,确定一体化管理体系建设总体方针和目标;

2、系统分析相关体系标准的关联性,找出融合、互补方案。

3、整体协调建立一体化管理体系,通过系统运行反馈和调整使之满足体系建设整体目标。

四、体系一体化涉及标准的关联性

    一体化管理体系的架构和管理模式相同、文件架构和要求相似。主要体系标准在建立之前,应遵循计划、执行、检查和改进(PDCA)的体系管理原理,并在标准要素和要素结构设置中考虑到彼此之间的兼容性,如表2所述。

2、QHSE一体化管理体系要素及其关联性如下:

序号

主要要素

包括但不仅限于以下内容

包括但不仅限于以下标准

1

范围

确定产品质量、环境、职业健康安全管理体系涉及的范畴和要求;

 TSG 特种设备安全技术规范,关注产品质量、安全特性;

ISO9001:2015《质量管理体系—要求》,关注顾客需求和产品质量;

ISO14001:2015《环境管理体系—要求及使用指南》,关注产品实现过程的环境因素和环境保护;

ISO45001:2018《职业健康安全管理体系—要求及使用指南》,关注产品实现过程中涉及的危险源,消除和降低职业危害因素;

API Q1《石油天然气行业制造企业管理体系规范》,关注顾客需求和产品质量;

API 6D《管道及管线阀门规范》,关注石油天然气管线阀门安全技术和质量;

API 20A《石油和天然气工业用碳钢、合金钢、不锈钢和镍合金铸件》,关注石油天然气阀门铸件质量;

API 20B《石油和天然气工业用自由锻成型锻件》和

API 20C《石油和天然气工业用闭模锻件》,关注石油天然气阀门锻件质量;

API 20E《用于石油天然气工业的合金和碳钢螺栓规范》,关注石油和天然气阀门经固件质量;

欧洲议会和理事会第2014/68/EU号指令《协调成员国有关压力设备市场供应的法律》,关注出口欧盟产品的安全技术和质量。

2

组织环境

明确QHSE体系涉及企业内外部因素,相关方的期望和需求,确定管理体系的范围

3

领导作用和承诺

最高管理层对体系建立及其运行的承诺,明确体系关注的焦点,指导管理方针和目标,提供组织岗位,明确岗位职责和权限

4

策划

明确企业发展战略,应对质量、环境、职业健康安全风险和机遇的措施,管理目标及其实现的策划,体系运行过程变更的策划

5

支持

提供QHSE管理人、财、物、基础设施、过程运行环境、监视和测量等资源配置,提供有效的企业运行资质和QHSE管理体系文件

6

运行

QHSE运行和控制,产品和服务的要求,设计与开发的管控,生产和服务的提供,变更管理,供应链的管控,消除危险源和减少职业健康安全风险,应急准备和响应,不符合控制等应能提供层次分明的程序文件和作业指导书为控制运行过程服务。

7

监视、测量、分析和评价

提供顾客满意度、过程运行分析与评价、合规性评价、内部审核、管理评审等程序文件和作业指导书,定期开展质量、健康、安全与环境监督、测量与分析,必要时采取变更措施,对一体化管理体系执行的效果和适应性做出周期性评估

8

持续改进

结合企业周期性评估,凭借外部审核发现,对管理体系进行改进和创新,始终保持其先进性,前瞻性和可操作性,达到企业不断提升管理绩效的目的。

五、一体化管理体系文件结构及文件编写

    1、一体化管理体系文件结构及其作用如下图所述




图片关键词 

2、一体化管理体系文件编写

一体化管理体系文件是由企业体系管理部门组织,相关职能部门指定人员共同参与编写形成的,体系文件的形成主要分为执行前的规定性、指导性文件和体系运行过程中的记录文件两部分,管理手册要依据标准框架结构和要素共性情况决定是否一体化组合,如标准结构和要素差别较大,建议手册分开编写;程序文件可全部一体化编写,一类程序文件依据多个标准共性要素依据企业情况做出相应的规定,作业指导文件在满足对应标准要求的情况下结合企业实际一体化编写,文件编写和形成要领详见表3所述。

3、体系文件编写和运行过程文件形成要领

序号

文件类型

对应标准、规范

编写或形成要领

1

管理手册

TSG 特种设备安全技术规范

可依据TSG规范单独编写《管理手册》

ISO9001:2015

三标一体化编写《QHSE管理手册》,要素共性共用,差异补齐

ISO14001:2015

ISO45001:2018

API Q1

可依据APIQ1要素单独编写《管理手册》

2

程序文件


程序文件是依据标准、规范要素,结合企业体系运行和产品实现过程的实际需求,确定需要编写的程序文件类型。

程序文件编写要明确目的、范围、职责、工作程序、过程记录要求。体系一体化的程序文件需兼顾各类标准要素,对共性要素尽量在体系共性程序文件中统一规定,对非共性要素应单立程序文件—保证程序文件的合规性。

2

程序文件

TSG、ISO9001、ISO14001、ISO45001、API Q1、API6A、API6D、API20A、API20B、API20C、API20E、CE+ 行业技术规范…

1、体系共性程序文件至少编写以下程序文件:

相关方管理控制程序、风险和机遇管理控制程序、方针目标管理控制程序、沟通和协商控制程序、人力资源控制程序、基础设施控制程序、工作环境控制程序、文件和记录控制程序、运行和策划控制程序、应急响应和准备控制程序、应急预案控制程序、变更管理控制程序、内部审核控制程序、数据分析控制程序、纠正/预防措施控制程序、管理评审控制程序、监视、测量、分析和评价控制程序…….

2、根据产品质量、环境因素、职业健康安全因素至少编写以下互补性程序文件:

合同评审控制程序、产品实现的策划控制程序、设计与开发控制程序、采购外协控制程序、材料、零部件控制程序、作业(工艺)控制程序、生产和服务控制程序、生产服务过程的确认控制程序、特殊过程(焊接、热处理、无损检测、镀层和喷涂)控制程序、标识和可追溯性控制程序、顾客和供方财产的控制程序、产品的防护控制程序、检验与试验控制程序、预防性维护控制程序、监视和测量装置控制程序、不合格品控制程序、产品放行控制程序、顾客满意度控制程序、质量改进与服务控制程序、会标控制程序、执行特种设备许可控制程序、安全管理程序、三废管理控制程序、危化品管理控制程序、消防管理控制程序、劳动保护控制程序、职业危害防治控制程序……

3

作业指导文件

行业产品技术标准、规范

行业法律法规

行业监测规范

设计手册

作业指导文件,也是行业产品实现过程涉及质量、环保和职业健康安全方面互补性指导书,对口岗位操作人员,他们看了就知道怎么做。

文件包括但不仅限于以下作业指导文件:

1、系列产品图纸

2、系列制造工艺类

3、系列材料采购验收规范和记录、报告模板

4、系列产品制造过程质量控制规范和记录、报告模板

5、系列设备安全操作规程

6、系列产品实现过程记录表单

7、系列设备(含特种设备、监视和测量设备)过程管理规范和相关记录表单

8、质量、环境、职业健康安全风险和机遇识别、管理和控制措施详细规定和记录模板

9、产品实现过程中,系列三废管控记录模板

10、系列涉危岗位过程管控记录模板

11、系列消防管理控制记录模板

                                              精控阀门 :周瑜成